Ověření skutečného majitele jako součást AML kontroly
Každá povinná osoba podle AML zákona má řadu povinností, nejzákladnější z nich je identifikace a kontrola klienta a hlášení podezřelých obchodů.
Otázky a odpovědi: Kód LEI (Legal Entity Identifier)
Mnoho našich klientů se v rámci finančního trhu setkává s pojmem „LEI kód“. V tomto článku si vysvětlíme, co se pod touto zkratkou ukrývá, kdy je potřeba kód získat a jak na to.
Kryptoměny: 5 situací, kdy musíte mít licenci ČNB
Česká národní banka se staví ke kryptoměnám (zatím) poměrně liberálně. Bitcoin ani podobné měny fungující na blockchainové technologii nevnímá jako peníze, ale spíše coby zboží. Záleží pak na konkrétním obchodním modelu, jestli bude nutné projít licenčním řízením, nebo ne. Kdy je tedy potřeba ČNB oslovit?
Veřejnost nově: Komu lze podle ČNB nyní nabízet produkty?
Česká národní banka začala v letošním roce modifikovat pojem „veřejnost“. To by samo o sobě nebylo nic převratného – kdyby se ovšem pojem veřejnost nedotýkal možnosti nabízení produktů a kdyby v novém vymezení nefiguroval počet 20 osob (místo dřívějších 150). Na co se tedy ČNB nově zaměřuje?
Otevřené otázky regulace bonusů bankéřů
Nepřiměřené odměňování bankéřů bylo vždy předmětem vášnivých debat odborníků i veřejnosti. Politicky velice atraktivním tématem se toto téma stalo v době finanční krize. Na evropské úrovně tyto diskuze vyústily ve schválení novely směrnic o přístupu k činnosti úvěrových institucí a o kapitálové přiměřenosti (tzv. CRD III) Evropským parlamentem, přičemž její potvrzení Radou Unie bude jen formalitou. Za účelem transpozice výše [...]
KLB LEGAL – Prodej robotů na forex od WSM – nelegální investiční služba?
Společnost WSM dostala pokutu a opakované varování ze strany ČNB za to, že bez licence prodává klientům v České republice investičního „robota“ pro obchodování na forexových trzích. Podle ČNB se jedná o investiční službu bez příslušného povolení.
Razie ve finanční instituci
Včera v ranních hodinách dorazili do budovy hlavní správy ČEZ (857 CZK, -0,52%) v Praze a do sídla společnosti Severočeské doly ze skupiny ČEZ pracovníci inspekce Komise Evropských společenství a okamžitě zahájili kontrolu ve věci podezření z omezování hospodářské soutěže.