Naše specializace

Interní audit

Provádíme důkladný dohled nad regulovanými subjekty, identifikujeme rizika a navrhujeme optimální řešení. Naším cílem je, aby každá kontrola přispěla k rozvoji vaší společnosti.

Interní audit je klíčovou kontrolní funkcí ve finančních institucích. Jeho cílem je hodnotit vnitřní procesy a zajistit soulad s předpisy, vnitřními zásadami, účinnost kontrolního systému a řízení rizik.

Pro koho je to určeno?

Poskytujeme služby interního auditu finančním institucím, jako jsou obchodníci s cennými papíry, investiční společnosti a fondy.

Naše služby vám ušetří složitý nábor auditorů, protože můžete využít odbornosti našeho zkušeného týmu. Naši právníci mají bohaté zkušenosti s kontrolními mechanismy a správními řízeními před Českou národní bankou. Aktivně se účastní legislativních procesů a soudních sporů, včetně hromadných žalob.

Jaké služby v této oblasti poskytujeme?

Na začátku roku vytvoříme plán interního auditu a představíme ho vedení vaší společnosti. Plán je přizpůsoben vašim specifikům, jako jsou produkty, zákazníci, distribuční metody, velikost týmu a technologie. Kontroly probíhají pravidelně dle plánu, začínají osobně a dokončují se na dálku. Výsledky kontrol vám pravidelně sdělujeme a společně řešíme případné nedostatky. Na konci roku připravíme souhrnnou zprávu, která shrnuje celý auditní proces a jeho výsledky. Cílem auditu je lépe poznat vaše procesy, identifikovat nedostatky a pomoci je odstranit. Interní auditor je vaším partnerem, reflektuje reálné fungování vaší společnosti.

Poskytujeme také služby compliance. Služby compliance patří stejně jako interní audit mezi povinné kontrolní činnosti ve finančních institucích a jsou spolu úzce spojeny.

Jak to bude probíhat?

Nabízíme služby interního auditu již během licenčního řízení před ČNB a zavazujeme se vykonávat tuto činnost po získání licence. Můžeme také převzít nebo rozšířit váš stávající tým interního auditu. Poskytneme nadhled, začleníme se do vaší struktury, proškolíme vaše zaměstnance a pomůžeme s nastavením nových produktů a procesů. Díky velkému týmu můžeme vybrat právní specialisty, kteří odpovídají vašim požadavkům i firemní kultuře.

Co k tomu budu potřebovat?

Na začátku nepotřebujeme žádné formální podklady. Stačí nám informace o vašich službách, velikosti společnosti a termínu interního auditu. Poté se setkáme a probereme praktické detaily, včetně výběru pověřených advokátů.

Jak dlouho to bude trvat?

Služby interního auditu můžeme začít poskytovat ihned.

Můžeme okamžitě alokovat konkrétní osoby coby vaše vnitřní auditory a začít s kontrolní činností i v řádu jednotek dní.

Referenční projekty

Podíleli jsme se na vzniku jednoho z prvních samosprávných investičních fondů, WOOD & Company, investiční fond s proměnným základním kapitálem, a.s. Fond je od začátku oprávněný přesáhnout rozhodný limit, bylo tedy zapotřebí zajistit robustnější personální a organizační kapacity. Fond má v současné době ve správě více než 1 miliardu EUR.

Pravidelně pomáháme investičním společnostem rozšířit své služby. Máme zkušenosti s rozšířením licence o oblast investičních služeb (např. možnost poskytovat individuální portfolio management, ale i další služby). Pracovali jsme na získání povolení k možnosti přesáhnout rozhodný limit, kdy se investiční společnost stává tzv. nadlimitní, velkou. Při práci na těchto projektech využíváme praktické zkušenosti se správným nastavením fungování společnosti, ale také např. s AML a reportingem. Komunikujeme s jednotlivými pracovníky a týmy tak, aby byla celá společnost na nové služby včas a řádně připravena.

Máme zkušenosti se získáním licence investiční společnosti. Obvykle začínáme se získáním licence podlimitní (tj. menší) investiční společnosti, kterou je posléze možné rozšiřovat. Zaměřujeme se na správné vnitřní nastavení včetně IT a outsourcingu. Využíváme letitých zkušeností nejen s licenčními řízeními, ale také s compliance. Snažíme se o funkční a zároveň efektivní nastavení, které bude společnosti poskytovat velký prostor k dalšímu růstu.

V řadě případů jsme poskytli právní poradenství při přípravě nesamosprávného fondu, typicky ve formě SICAV. V rámci našich právních porad pomáháme jednak s nastavením samotného fondu a jeho fungování, ale i se správným nastavením spolupráce se třetími stranami – obhospodařovatelem, administrátorem a dalšími zúčastněnými osobami. Námi realizované transakce zahrnují fondy s konzervativní investiční strategií, ale i fondy specializované a netradiční – zaměřené na historická auta, energetiku, drahé kovy či nemovitosti, využívající algoritmické obchodování či podporující rozvoj blockchainových technologií. Mezi fondy, kterým jsme poskytli asistenci, patří i LitFin SICAV a.s., jehož unikátní investiční strategie je zacílena na podporu práv spotřebitelů a financování soudních sporů.

Společně s naším klientem WOOD & Company se již 10 let specializujeme na dluhopisové financování. Společně jsme za tuto dobu realizovali více než 30 projektů s celkovou upsanou hodnotou přes 5,5 miliardy Kč. Do portfolia vydaných dluhopisů patří emise privátní i s prospektem, krátkodobé i dlouhodobé. Díky tomu jsme umožnili prověřeným emitentům financovat zajímavé projekty a současně investorům nabídnout zajímavý výnos a přiměřenou míru rizika. WOOD & Company je přední obchodník s cennými papíry s primárním zaměřením na oblast střední a východní Evropy.

Pomáhali jsme finančním institucím různých druhů s přípravou dluhopisového programu a prospektu. Následně jsme poskytovali právní pomoc při vytváření jednotlivých emisí dluhopisů. Dluhopisy byly vydávány investičními společnostmi a fondy, v rámci pojišťovacích skupin či na úrovni obchodníků s cennými papíry. Pracujeme v kooperaci s konkrétní finanční institucí i s jejími poradci tak, aby celý proces probíhal hladce a rychle.

Tým pro investiční společnosti a investiční fondy

JUDr. David Kuboň

Řídící partner

Mgr. Vojtěch Láska, LL.M.

zakládající partner

Mgr. Veronika Civínová

partnerka

“S KLB Legal jsme spolupracovali již dvakrát na veřejné nabídce akcií na trhu START Burzy cenných papírů Praha. Oba projekty byly po právní stránce perfektní, schválení prospektů Českou národní bankou proběhlo bez problémů a transakce jsme proto realizovali v plánovaných termínech.”
Petr Kasa, CEO, Pilulka Lékárny a.s.

“S KLB Legal spolupracujeme už několik let. Jsou našimi dlouhodobými poradci ve všech oblastech práva. Řešíme společně jak oblast kapitálového trhu, tak i vnitřní život firmy včetně přesahů do obchodního a pracovního práva.

Jsme celkově ze spolupráce nadšení, jsou rychlí, přátelští a zároveň profesionální. Kvalita výstupu je vždy na nejvyšší úrovni. Jsou pragmatičtí a vždy se soustředí na hledání byznysového řešení, což není u všech právníků zvykem.”

Tomáš Sládek, Talent Acquisition, Quantlane s.r.o.
“KLB Legal stálo u zrodu naší investiční platformy v roce 2017, která vznikla pod záštitou WOOD & Company jako první svého druhu v Česku. Od té doby s KLB pravidelně spolupracujeme při řešení otázek právního a compliance poradenství. V průběhu roku 2023 jsme společně získali v rekordním čase devíti měsíců licenci samostatného obchodníka s cennými papíry, který se tak odštěpil od své „mateřské“ společnosti WOOD & Company. KLB nám také pomáhalo při spuštění „Důchodového účtu“, tedy jednoho z prvních dlouhodobých investičních produktů (DIP) v České republice.

Na KLB si ceníme hlavně rychlosti, flexibility a schopnosti vcítit se do našich byznysových či operačních potřeb a vymyslet taková řešení, která jsou v praxi co nejpřívětivější pro naše klienty.”

Radim Krejčí, Zakladatel & CEO, Portu
„Po předchozích dobrých zkušenostech pro nás byl tým KLB Legal jasnou volbou. Jsme skutečně velmi rádi, že se nám jako prvním společně podařilo dokončit transformaci z minifondu dle §15 ZISIF na fond kvalifikovaných investorů (SICAV).“
Tomáš Provazník a Jan Zuska, Zakladatelé společnosti Evermore Capital Management, a.s.

Související články

Potřebujete pomoct
nebo poradit?
Ozvěte se nám.